借鑒歐美國家經驗

??扎實推進高危險化學品企業(yè)過程安全管理

??近年來，國家安全監(jiān)管總局積極推動和倡導我國化工企業(yè)實施過程安全管理，先后發(fā)布了《化工企業(yè)工藝安全管理實施導則》(AQ/T 3034-2010)和《化工企業(yè)過程安全管理指導意見》(安監(jiān)總管三〔2013〕88 號)，組織開展了有關的培訓，召開了兩屆中國國際化工過程安全研討會。過程安全和過程安全管理受到了廣泛關注。

??那么，什么是過程安全?什么是過程安全管理?它與傳統(tǒng)的職業(yè)安全和安全生產管理有哪些不同?什么是體現(xiàn)在過程安全管理中的風險管理和系統(tǒng)管理思想?實施過程安全管理有什么作用和意義?這些問題，至今仍有不少人，包括一些企業(yè)負責人并不十分清楚，也很少有較系統(tǒng)的介紹。一些有關過程安全管理的概念和術語，在使用和理解中，也不是很一致。因此，研究這些問題，對于認識過程安全管理的意義，把握過程安全管理的本質，提高實施過程安全管理的主動性有著積極作用。

??1. 過程安全和過程安全管理的概念及由來

??過程安全和過程安全管理是美國首先提出和使用的兩個概念。為了預防和控制危險化學品重大事故，美國于1992 年專門針對高危險化學品企業(yè)制定了一部過程安全管理的行政法規(guī)。

??過程安全是指：在危險化學品的生產、儲存、使用、處置和轉移等生產經營活動中，如何預防裝置和設施可能發(fā)生的危險化學品意外泄漏及可能引發(fā)的火災和爆炸事故，造成對企業(yè)員工和社區(qū)居民的傷害以及環(huán)境的破壞和財產的損失。過程安全主要關注的是承載危險化學品生產、儲存、使用、處置和轉移等活動的裝置和設施的安全。即裝置和設施本身是否存在影響安全的設計缺陷，如何預防可能發(fā)生的意外泄漏事故?

??過程安全管理就是運用風險管理和系統(tǒng)管理思想、方法建立管理體系，在對過程系統(tǒng)進行全面風險分析的基礎上，主動地、前瞻性地管理和控制過程風險，預防重大事故發(fā)生。過程安全不同于職業(yè)安全。職業(yè)安全主要關注人員的安全，強調增強人的安全意識，注重行為安全管理。海因里希法則提示人們控制和減少小的事故，可以減少和消除大事故的發(fā)生，就是職業(yè)安全管理重要的指導思想。

??我國的安全生產管理包含了過程安全和職業(yè)安全兩方面。兩者重點關注的對象和管理方法不同，但又相互關聯(lián)，相互影響。職業(yè)安全所強調的安全文化建設，增強人的安全意識，重視行為安全等，對于過程安全管理同樣重要。

??過程安全(Process Safety)，也有人把它翻譯為“ 工藝安全”。但是，我們所說的過程安全不僅涉及物料安全、反應安全等工藝安全問題，還必須考慮設施設備、電氣儀表、自動控制等可能引發(fā)的安全問題。過程安全目標的實現(xiàn)，需要工藝、機械、電氣自控等各專業(yè)工程師的共同努力。因此，把“Process Safety”翻譯為過程安全，更能準確對應原意。

??還有人把過程的概念等同于傳統(tǒng)意義上的化工過程，即化工產品加工制造的過程。由此，把過程安全管理的范圍理解為僅適用于化工產品的生產過程，這是不全面的。前已述及，過程安全管理的范圍包括危險化學品生產、儲存、使用、處置和轉移等在廠區(qū)內的各種生產經營活動，包括承載這些活動的裝置和設施以及運行所需要的設備、建筑物、管道、機械、卸載碼頭、防波堤、倉庫等。我國

??劃定為危險化學品重大危險源的所有裝置、設施和場所，如石油庫等，均適用于過程安全管理。20 世紀80 年代，歐美國家從許多慘痛的事故教訓中逐步認識到過程安全的重要性，認識到良好的職業(yè)安全績效并不意味著過程安全風險得到了有效控制，開始研究制定相關的法律法規(guī)。一些行業(yè)的社團組織，如美國化學工程師協(xié)會、英國化學工程師協(xié)會等，積極組織開展和促進了一系列有關過程安全管理方法和技術的研究。美國化學工程師協(xié)會于1985 年專門成立化工過程安全中心(CCPS)，通過與設計者、施工者、操作人員、安全專家和學術界的緊密聯(lián)系，組織召開了與過程安全有關的各類專題討論會、研討會，編寫了一系列用于指導實施過程安全管理的指南性書籍。

??歐盟于1982 年6 月頒布了《工業(yè)活動中重大事故危險法令》(82/501/EEC)。為銘記發(fā)生在意大利塞維索地區(qū)的毒物泄漏事故，該法令也被稱為《塞維索指令》。1996 年、2003年和2012 年經歷了三次修訂，形成了現(xiàn)行版本的《塞維索指令Ⅲ》。

??《塞維索指令Ⅲ》吸取了歐美企業(yè)在全球范圍內發(fā)生的重大危險化學品事故經驗教訓，銜接了有關國際公約的規(guī)定，經歷了三次重大修訂，是一部比較全面、綜合、完善的預防和控制危險化學品重大事故的法規(guī)文件，提出的管理思路和措施的整體架構，值得我們研究和借鑒。比如，規(guī)定企業(yè)應向主管當局提交全面情況報告，以書面形式制定并提交重大事故預防制度，要列明企業(yè)預防重大事故的總體目標和實施原則、管理層的作用和責任，建立安全管理體系，致力于管理和控制重大事故危害，確保實施高水平的安全防護。企業(yè)經營者必須在正式文件上簽字，聲明并承諾確保重大事故預防政策得到正確實施。企業(yè)還必須提交安全報告和應急預案，詳細描述可能發(fā)生的重大事故劇情(也稱事故場景)及發(fā)生的概率和條件，包括簡述可能引發(fā)每一個重大事故劇情的各種事件，要確定是裝置內部原因，還是外部原因，或是地震、洪水這樣的自然原因等。

??這樣的詳細程度和深度，企業(yè)必須通過系統(tǒng)的風險分析才可能做到。該法規(guī)把查明企業(yè)存在的所有安全風險、風險大小、應當采取具有針對性的預防措施，這些預防和控制危險化學品重大事故最重要的工作，全部推給了企業(yè)，責成企業(yè)去完成，并要求企業(yè)負責人承諾確保預防重大事故的各項措施得到正確實施。這樣的管理思路，顯然有利于落實企業(yè)的主體責任。

??美國職業(yè)安全健康管理局于1992 年頒布了聯(lián)邦法規(guī)《高危險化學品過程安全管理》(PSM)。根據有關法律要求，美國環(huán)境保護署于1996 年，在PSM 的基礎上頒布了《化學品事故預防規(guī)定》，也稱為《風險管理計劃》(RMP)。

??PSM 重點規(guī)定了企業(yè)應做好的一系列重要的過程安全管理要素，側重于對企業(yè)內部管理的要求;RMP增加了對環(huán)境釋放風險的管理要求，規(guī)定企業(yè)必須制定和提交風險管理計劃，體現(xiàn)了對企業(yè)外部環(huán)境的關注。這兩部法規(guī)在法律框架下協(xié)調配合，構成了美國對高危險化學品企業(yè)全方位監(jiān)管的法規(guī)措施。

??對歐盟的《塞維索指令Ⅲ》和美國的PSM 加上RMP 構成的管理體系進行比較，兩者的管理思路基本相同，管理規(guī)定有所不同?！度S索指令Ⅲ》更全面、嚴密和完善。據介紹，2013 年，根據美國總統(tǒng)的要求，美國的PSM 和RMP 法規(guī)已開始修訂。由美國提出的過程安全管理的理念、思想和方法，在全球危險化學品企業(yè)得到了普遍認可和應用，并得到不斷發(fā)展。需要提及的是，歐盟的《塞維索指令Ⅲ》和美國的PSM及RMP，都是針對具有高風險的危險化學品企業(yè)制定的，并不要求其他危險化學品企業(yè)必須遵守，并給出了明確的劃分標準。

??實行區(qū)別對待、分級管理，把高風險企業(yè)管好，而對其他企業(yè)不提過于嚴厲的要求，以減少企業(yè)負擔，支持企業(yè)發(fā)展。這樣的做法值得借鑒。

??2. 過程安全管理的理念和思想、方法

??過程安全管理的基本思路是通過全面識別過程潛在的危險，分析危險產生的原因和可能帶來的不利后果，評價風險，消除或降低風險，進而圍繞管理和控制過程風險的目標，建立管理體系，實施主動的、前瞻性的管理，并通過定期審計不斷改進管理。

??過程安全管理有什么特別之處呢?什么是體現(xiàn)在其中的風險管理和系統(tǒng)管理思想?

??(一)風險管理思想?！斑^程安全管理是基于風險的管理”表達的就是這個思想。風險管理旨在恰當地應對風險，提高風險應對的效率和效果。風險管理一般包括——

??1.收集風險管理的相關信息。

??2.確定風險準則。根據法律法規(guī)和應當考慮的相關因素，制定一個本企業(yè)的評價風險重要程度的標準。如業(yè)界常說的企業(yè)的“風險矩陣”。

??3.開展風險評估。風險評估可進一步細分為風險識別、風險分析、風險評價。即識別存在的危險，分析危險產生的原因及可能導致的后果，評價風險等級，并與風險準則進行對比。風險識別通常采用定性分析方法，而風險分析和風險評價常常要用半定量和定量分析方法。風險評估包括風險識別、風險分析、風險評價，也常常統(tǒng)稱為“風險分析”或“危險分析”。

??4.選擇風險應對措施。如修改設計、增加保護措施等，消除或降低風險。需要注意的是，選擇風險應對措施應當考慮成本和效率因素，把風險降低到允許的范圍。安全防護措施不是越多越好。

??5.建立管理系統(tǒng)，控制過程風險，并持續(xù)改進。風險評估是風險管理的關鍵環(huán)節(jié)。風險評估要解決的問題，就是了解過程系統(tǒng)有哪些方面或環(huán)節(jié)存在危險可能造成事故，事故發(fā)生的可能性有多大，會產生什么樣的后果，從而正確決策。

??人們從大量實踐中體會到：如果事先能對裝置和設施進行系統(tǒng)深入的風險分析，找出可能存在的危險，并對潛在的危險采取相應措施，能夠大大提高生產過程的安全性。

??很多事故與操作工的操作有關，但是一味地指責操作工是不恰當的，也是不公平的。既然某個地方存在操作失誤就可能導致事故，那么，為什么不在設計階段通過分析發(fā)現(xiàn)潛在的危險，采取相應的安全措施呢?按照過程安全管理理念，生產過程應該是“用戶友好”的，至少是當發(fā)生操作失誤時不至于導致重大事故及人員傷亡，系統(tǒng)能夠安全停車。

??如果運用適當的危險分析方法對裝置和設施的設計、安裝、開車、停車、正常運行、檢修等階段進行分析，幾乎可以發(fā)現(xiàn)過程存在的所有危險。識別出可能存在的危險，安全問題就解決了一半，再加上采取措施，則發(fā)生事故的可能性將大為降低。這就是風險分析的意義。

??美國的PSM 法規(guī)強調：過程危險分析是過程安全管理程序中最重要的一個管理要素。我們應當宣傳和強化這個理念。

??風險管理的思想在全球眾多行業(yè)得到了廣泛應用。國際標準化組織ISO 還發(fā)布了關于風險管理的系列標準，系統(tǒng)闡述了風險管理的原則?；谶@一思想，歐美國家在涉及危險化學品的工程設計中普遍運用了“基于風險的性能化設計”方法。如在總圖布置確定裝置和建筑物的安全距離時，通過風險評估，分析可能發(fā)生的火災、爆炸和有毒物泄漏等事故，根據風險程度，選擇和確定相應的控制措施和技術參數，進行“量體裁衣”式的工程設計，避免出現(xiàn)“不夠安全”或者“太安全”的工程設計。

??危險分析方法有很多種，其選用應當與過程的危險程度和復雜程度相對應。常用的有故障假設法、檢查表法、故障假設/檢查表分析、故障模式與影響分析、危險與可操作性分析、保護層分析、故障樹分析、事件樹分析，等等。其中，危險與可操作性分析，即HAZOP 分析，由于其系統(tǒng)性和結構性的顯著特點而被廣泛應用。

??HAZOP 分析能夠深入地識別化工過程存在的危險，系統(tǒng)性、結構性地揭示可能發(fā)生的事故劇情，幾乎可以發(fā)現(xiàn)各種可能的異常工況。其分析結果不僅可作為改進和完善工藝系統(tǒng)設計的依據，還是企業(yè)實施過程安全管理的重要基礎資料，是制定操作規(guī)程的依據。HAZOP 分析識別出的重大事故劇情，由于已經細致分析了事故發(fā)生、發(fā)展的機理，在此基礎上編制的應急預案具有針對性。由于已經查明裝置所有潛在危險的部位，可以確定日常安全監(jiān)管的重點。開展HAZOP 分析，在設計階段有助于提高新建裝置的本質安全水平，在運行階段有助于提升安全管理水平。國外所有涉及危險化學品的大型建設項目，在設計階段幾乎無一例外都要進行HAZOP 分析。

??(二)系統(tǒng)管理思想。

??1.有明確的管理目標。過程安全管理以預防裝置和設施可能發(fā)生的危險化學品意外泄漏及可能引發(fā)的火災和爆炸事故為管理目標。所有管理要素緊緊圍繞管理和控制過程風險開展工作，實施主動的、前瞻性的管理，提高對事故預防和應變的能力。

??2.要對裝置和設施實行全生命周期管理，包括工藝和裝置系統(tǒng)研發(fā)、設計、建設、運行、維護，直至報廢拆除。強調要從設計抓起，首先建設“本質上更安全”的工藝和裝置系統(tǒng)，有本質安全的設計加上運行階段的管理，才能實現(xiàn)過程安全目標。

??3.過程安全管理以有效的信息為基礎。各個管理要素通過信息的傳遞與反饋，相互響應，相互協(xié)調，整體構成一個運轉有效、反應敏捷的控制風險、防范事故的管理系統(tǒng)?！斑^程安全信息”的重要性就在于此。再如，過程變更可能產生的對其他管理要素，如對操作規(guī)程、人員培訓、應急計劃與應急反應等的影響，必須及時傳遞到有關各方，得到響應。

??4.過程安全管理要與企業(yè)生產經營的主體活動融為一體，形成與生產經營活動一體化的管理體系。通過把管理制度和程序嵌入或融入生產經營的主體活動中，使過程安全管理的各項內容成為企業(yè)各層級、各部門日常工作的一部分。

??這個理念和做法，在我國和歐盟合作開展的危險化學品安全管理研究有關報告中及第二屆中國國際化工過程安全研討會上歐盟專家的發(fā)言中，均有論述和介紹，與我們強調“管生產經營必須管安全”的原則是一致的。

??5.對管理系統(tǒng)實施持續(xù)改進。一個不經任何審計的管理系統(tǒng)的績效，最后一定會下降。必須定期評價和審計管理系統(tǒng)的有效性、適用性及管理績效，促進管理系統(tǒng)持續(xù)改進。

??這是一個值得重視的管理理念。我們設立了很多的“達標”、“驗收”和“許可”。在通過之前，企業(yè)不遺余力，努力奮斗，一旦通過，就以為萬事大吉了。企業(yè)不是致力于預防和控制安全風險，而是致力于符合政府所規(guī)定的各項具體要求。

??資料顯示，美國的PSM 法規(guī)參考吸收了美國石油學會(API)于1990 年發(fā)布的推薦性標準《過程危險管理》的主要思想和內容。兩者所規(guī)定的14個管理要素完全對應?！哆^程危險管理》標準采納了美國軍用標準《系統(tǒng)安全大綱要求》的管理思想。這項軍用標準提出了系統(tǒng)安全的完整理念、思想和指導原則，提出要對系統(tǒng)全生命周期實施管理，通過危險分析和風險評價，選擇風險應對措施，消除或降低風險，并考慮成本和效率因素。該標準對系統(tǒng)安全工程和管理作出全面規(guī)定，給出了系統(tǒng)安全分析、設計、評價的基本原則、內容及要求，是系統(tǒng)安全思想產生和發(fā)展中一個有影響力的重要文獻。該標準于1969 年發(fā)布，已幾經修訂和完善。

??體現(xiàn)在過程安全管理中的風險管理和系統(tǒng)管理思想主要來源于《系統(tǒng)安全大綱要求》提出的系統(tǒng)安全管理思想，歐美企業(yè)又在20 多年的成功實踐中，進一步豐富和發(fā)展了這些思想?？梢哉f，過程安全管理體系本質上是一個運用系統(tǒng)管理思想建立和實施的風險管理體系，也就是說，風險管理才是過程安全管理最本質的特征。

??實施過程安全管理最重要的是樹立風險管理的理念，遵循風險管理的思想。我國企業(yè)在安全生產管理中，如能牢固樹立風險管理理念，充分領會體現(xiàn)在過程安全管理體系中的風險管理和系統(tǒng)管理思想，建成設計科學嚴密、運行有效、反應敏捷的企業(yè)安全風險管理體系，認真落實各項管理要素，必將有效提高預防和控制危險化學品重大事故的能力。我們提出并一再強調的，落實企業(yè)主體責任，加強企業(yè)安全生產基礎建設，建立安全生產長效機制，提升企業(yè)本質安全水平，實現(xiàn)從事后控制向事前預防的轉變，這些美好的愿景就能實現(xiàn)了。

??扎實推進我國高危險化學品企業(yè)過程安全管理，就是落實以上管理目標的有效措施和有力抓手，同時也是我國高危險化學品企業(yè)在安全管理上實現(xiàn)與國際接軌的一個重要方面。我們把推進過程安全管理提到這樣的高度來認識一點兒也不過分。當然，從政府監(jiān)管的角度來看，我們也需借鑒歐盟《塞維索指令Ⅲ》和美國PSM、RMP 整體的管理思路，適當調整危險化學品企業(yè)安全監(jiān)管思路和措施，促進企業(yè)樹立風險管理的理念和意識，把企業(yè)推到責任主體的位置上去。

??我們一再強調落實企業(yè)主體責任，但企業(yè)主體責任總是難以落實。歐美國家未見強調落實企業(yè)主體責任，企業(yè)卻能主動查找分析風險，想方設法控制和管理風險。我們規(guī)定了很多很具體的、企業(yè)必須采取的安全防范措施，包括管理措施。企業(yè)忙于去達標，卻忽視了首先應當清楚地了解本企業(yè)究竟存在哪些危險，應當采取什么措施。我們與歐美國家的這些差別，是管理機制的不同所決定的，值得思考。

??3. 對我國推進高危險化學品企業(yè)過程安全管理的幾點建議

??幾年前，國家安全監(jiān)管總局有關領導和監(jiān)管三司提出借鑒歐美國家經驗，在我國推廣過程安全管理和HAZOP 分析方法應用的決定。這是一項極具遠見卓識的決策。目前，過程安全管理的理念已在我國十分流行，HAZOP 等一些重要的危險分析方法得到應用。雖然還存在一些問題，應予以重視，但總體來看還是屬于前進中的問題。

??(一)加強人員培訓。

??一是加強對常用危險分析方法應用人員的培訓。危險分析是過程安全最重要的管理要素。目前我國從業(yè)于危險化學品領域龐大的安全評價師隊伍中，能夠掌握像HAZOP 這種應用廣泛的危險分析方法的人不多，能夠擔當HAZOP 主席的人就更少了?？梢园褜ΤＳ梦ｋU分析方法應用人員的培訓作為推進過程安全管理的抓手，先行先試，先行推廣。

??二是加強對過程安全管理理念和方法的深入培訓。我們的過程安全管理培訓至今仍停留在基本概念、知識普及的層面，對于各個管理要素應該如何做，達到什么樣的標準，缺乏指導。建議開展與歐美國家有關機構的合作，探索合作編寫(不是翻譯)適合我國國情的、指導企業(yè)實施過程安全管理的指南類書籍，制定一些推薦性規(guī)范、標準或指導性文件。

??(二)積極籌建我國危險化學品領域過程安全管理數據庫。如重大事故模擬和原因分析數據庫，包括事故原因分析、技術或設計缺陷原因分析、設計標準規(guī)范缺陷分析等;各類涉及安全的設備故障率或失效率數據庫;事故后果模擬試驗數據庫等。

??目前，我國開展定量和半定量分析以及“基于風險的性能化設計”，通常參考國外數據。對國產設備使用國外設備故障率數據，得出的結論，不論是定量或半定量分析，其可信度都不高。

??(三)積極籌劃我國危險化學品領域的標準化工作，組織編寫或引進轉化急需的安全設計類標準，特別是“基于風險的性能化設計”相關的標準。

??我國石油和化學工業(yè)已呈現(xiàn)規(guī)模大型化和新技術、新工藝快速發(fā)展的現(xiàn)狀，安全設計類標準跟不上發(fā)展需要，已成為比較突出的問題。

??(四)建議把過程安全管理規(guī)定的適用范圍定為“高危險化學品企業(yè)”。突出對高風險企業(yè)的嚴格管理，并把危險化學品重大危險源納入適用范圍，但不要求其他危險化學品企業(yè)必須遵守。

??我們以“兩重點一重大”(重點監(jiān)管的危險化學品、重點監(jiān)管的危險化工工藝和重大危險源)來劃分重點監(jiān)管的范圍，對“兩重點”沒有規(guī)定數量界限。如果加上數量界限，又會與重大危險源的規(guī)定有很多重合。因此，重點監(jiān)管范圍的規(guī)定不夠嚴謹。我國重大危險源劃分標準，比照歐美國家的規(guī)定嚴了一些，分級多了一些。

??我國還把重大危險源與危險化學品企業(yè)并列監(jiān)管，有人提議專門出臺針對重大危險源監(jiān)管的規(guī)定。這將擴大嚴格監(jiān)管的范圍，分散監(jiān)管力量，削弱監(jiān)管的強度。其實，過程安全管理的規(guī)定完全適用于重大危險源的管理。建議借鑒歐美國家的做法，以危險化學品品種或類別加數量的方式，確定重點監(jiān)管的范圍，將重大危險源管理納入企業(yè)內部實施過程安全管理的一部分。

??(五)建議為全面實施過程安全管理規(guī)定設置過渡時間。美國的PSM法規(guī)于1992 年頒布。其中，規(guī)定企業(yè)應當于1994 年、1995 年、1996 年和1997 年分四年分別完成25% 、50% 、75%和100% 的危險分析。歐盟的《塞維索指令Ⅲ》于2012 年發(fā)布，2015年實施。這些做法值得借鑒。

??從近幾年我們推廣應用HAZOP分析的實踐來看，由于人員培訓工作跟不上，能夠準確把握HAZOP 分析方法的應用人才非常缺乏，政府要求盡快實施的硬性規(guī)定，又促成了巨大的HAZOP 分析市場需求，以至于出現(xiàn)一些亂象，導致一些HAZOP 分析成果質量不高，收不到預期效果。

??近十多年來，我國危險化學品安全生產工作取得了積極進展和顯著成效。未來，逐步建立安全生產長效機制，實現(xiàn)危險化學品安全生產形勢的根本好轉，還有很多工作要做。當前，結合制定安全生產“十三五”規(guī)劃，認真研究借鑒歐美等發(fā)達國家的經驗，下決心、沉下心來規(guī)劃做好相關的基礎工作，將有助于我們用新戰(zhàn)略、新思路、新舉措開創(chuàng)新的未來。

??(本文作者曾任國家安全生產監(jiān)察專員(正局級)、第二屆中國化學品安全協(xié)會副理事長)